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长信富安纯债一年定期开放债券型证券投资基金托管协议-基金

     基金当管事:长信基金传导有限责任心公司
基金托管人:奇纳民生库存股份股份有限公司
目 录
一、 基金托管一致党派 ………………………………….. 4
二、 基金托管一致地基、瞄准和基本的 ……………………….. 6
三、 基金当管事基金当管事理人的事情监视和复核 …………………. 7
四、 基金当管事基金托管人的事情使合法化 …………………….. 12
五、 基金道具保持 …………………………………….. 13
六、 秩序的发送、称赞与施行 ……………………………… 16
七、 市清算应付 …………………………………. 20
八、 基金净资产的核算与核算 ………………………….. 25
九、 基金进项分配 ………………………………………. 30
十、 基金新闻表现出 ………………………………………. 31
十一、 基金费 ………………………………………… 33
十二、 管基金一份设想人 …………………………… 36
十三个的、 牧草与基金使关心的证件 …………………………….. 37
十四的记号、 零钱基金领袖和基金托管人 ……………………….. 38
十五个人组成的橄榄球队、 制止行动 ………………………………………… 41
十六、 托管一致的更改、基金道具的完毕与清算 ………………… 43
十七、 违约责任心 ………………………………………… 45
十八、 争议办理办法 …………………………………….. 46
十九个、 托管一致的原因 …………………………………… 47
二十、 对立的事物事项 ………………………………………… 48
长信富安纯债岁按期吐艳纽带型供纸张封锁基金 托管一致
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为的是姓基金传导有限责任心公司,概要的是
的有限责任心公司,契合相关性法度条例的基金领袖资历和资历,
拟募集发校长信富安纯债岁按期吐艳纽带型供纸张封锁基金;
鉴于奇纳民生库存股份股份有限公司是合法查明的
的库存,有着相关系的的基金托管人资历;
鉴于长信基金传导有限责任心公司拟运用长信富安纯债岁按期吐艳纽带型
供纸张封锁基金基金领袖,奇纳民生库存股份股份有限公司拟运用长信富安纯债一
2年度按期发行纽带型供纸张封锁基金的基金托管人;
为不隐瞒的长信富安纯债岁按期吐艳纽带型供纸张封锁基金基金领袖和基
金托管人暗中间的头衔的任务相干,特别定单托管一致;
除非另有商定,《长信富安纯债岁按期吐艳纽带型供纸张封锁基金基金和约》
(以下略语“基金和约”)中界说的术语在用于本托管一致时应具有同样的的识别力;
假设与基金和约不相容,并理智其条目解说。 长信富安纯债岁按期吐艳纽带型供纸张封锁基金 托管一致
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一、 基金托管一致党派
(1)基金领袖
决定:长信基金传导有限责任心公司
加入地址:奇纳(上海)自由贸易试验区,应城中路 68 号 9 楼
行为地址:上海浦东国际机场新区应城中路 68 号 9 楼
邮递区号:200120
法定代劳人:叶烨
查明日期:2003 年 5 月 9 日
称赞设置和称赞概要的数字:奇纳供纸张监视传导委任状(证监会)基金[ 2003 ] 63 号
组织形式:有限责任心公司
加入本钱: 亿元民币
存续合拍:继续经纪
经纪仔细仔细考虑:基金传导事情、该基金的查明和奇纳供纸张接管审批
对立的事物事情。
(二)基金托管人
决定:奇纳民生库存股份股份有限公司
加入地址:北京的旧称西城区复兴门街 2 号
行为地址:北京的旧称西城区复兴门街 2 号
邮递区号:100031
法定代劳人:洪崎
查明日期:1996 年 2 月 7 日
基金托管数:证监会〔2004〕101 号
组织形式:股份股份有限公司
加入本钱:28,365,585,227 元民币
存续合拍:继续经纪
经纪仔细仔细考虑:吸取公共存款;发给短期、中长期学分;传导中外结算;
票据办理与减量、发行筑纽带;代劳发行、代劳现钞、签名接受库存公司债;买
售内阁纽带、筑纽带;对待库存同性总是可收回的贷款;分、分外币;居住、售汇长信富安纯债岁按期吐艳纽带型供纸张封锁基金 托管一致
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事情;对待库存卡事情;信誉证服务器与使获得;代劳收付;管保兼代劳
事情(无效期至 2017 年 2 月 18 日);供回忆箱服务器;国务院库存监视
机构认可的对立的事物服务器。 长信富安纯债岁按期吐艳纽带型供纸张封锁基金 托管一致
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二、 基金托管一致地基、瞄准和基本的
(1)得出结论托管一致的比照
本一致是鉴于中华民共和国供纸张封锁、
供纸张封锁基金托管传导办法、在上的发行供纸张封锁基金传导办法
缩写策划、供纸张封锁基金使赞成传导办法、
供纸张封锁新闻表现出传导办法、《供纸张封锁
基金新闻表现出容量的与体式定期地 7 《托管的容量的和体式》等相关性法规
规、基金和约的构想出及对立的事物使关心规则。
(二)得出结论托管一致的瞄准
订立本一致的瞄准是不隐瞒的基金当管事与基金托管人暗中在基金道具保持、
封锁运作、净值计算、进项分配、与新闻表现出和穆图使关心的头衔的和任务
和责任心,确保基金道具保险箱,保卫基金设想人的法定利息。
(三)托管一致得出结论的基本的
基金当管事和基金托管人是在同等自愿去做的依据创立起来的。、精诚、宽敞的保卫基金一份
民法定利息基本的,经一致同意,签名本一致。 长信富安纯债岁按期吐艳纽带型供纸张封锁基金 托管一致
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三、 基金当管事基金当管事理人的事情监视和复核
(1)基金托管人理当依据使关心规则传导,基金封锁
仔细仔细考虑、封锁反对接管。基金盟约不隐瞒的规则基金封锁风骨或供纸张SE,
基金领袖应理当依据规则供封锁池。,基金托管人的运用
相关性技术系统,基金的现实封锁能否契合一致
监视,找到疑问。
本基金封锁仔细仔细考虑为具有良好流动的筑器,包孕库存公司债、央行票据、金
融债、地方内阁债、伴侣债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期财务明显、
资产帮助供纸张、次级纽带、可替换纽带的纯订婚分配、纽带回购、库存存款
(包孕一致存款)、按期存款及对立的事物库存存款、短期资产百货商店器、库存公司债未来的与法度
对立的事物筑器容许越过的法规或奇纳供纸张,但须契合奇纳证监会相关性规
定。
基金不厕足其间认股权证、的股本等合法权利类资产封锁,可转债仅封锁二级百货商店可分离
可替换纽带市中间的纯订婚分配。
假设法规或接管机构容许资产封锁,基金领袖是对的。
节目单后,可使开端失效封锁仔细仔细考虑,封锁级别将契合无效的法度和定期地。。
该基金是纽带基金。,封锁结成级别:纽带资产封锁级别不在水下令人感兴趣的封锁
资产的 80%,但每回吐艳前学期、在吐艳和吐艳期完毕后的学期内。,
基金封锁不受前述的级别限度局限;吐艳期内,每概要的市日都将从罗马皇帝王室财库未来的合约中扣除的量。
在决定性的市使获得金话说回来,本基金设想现钞或满期日实足岁的内阁纽带。
基金资产净值 5%;非吐艳期,本基金不受此级别限度局限。。
法度、法规的使关心规则发作变卦或许调准的,本基金领袖是对的。
节目单后,可调准前述的资产的分配额级别。。
(二)理智使关心法度、法规和基金当管事,基金封锁
级别监视。基金托管人理当依据下列的级别和办法接管:
1.本基金纽带资产封锁级别不在水下令人感兴趣的封锁资产的 80%,但在每个吐艳期领先
学期、在吐艳和吐艳期完毕后的学期内。,基金封锁不受前述的级别限度局限;
吐艳期内,每概要的市日都将从罗马皇帝王室财库未来的合约中扣除的量。在决定性的市使获得金话说回来,现钞或长信富安纯债岁按期吐艳纽带型供纸张封锁基金 托管一致
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者满期日在岁里边的内阁纽带的封锁级别不在水下基金资产净值 5%,非吐艳性
放期,本基金不受此级别限度局限。;
2。基金设想公司发行的供纸张。,其市值不超越基金资产净值 10%;
三。基金封锁的各类资产帮助供纸张的级别,只不过一笔基金
资产净值的 10%;
4。基金设想的尽量的资产帮助供纸张,其市值只不过一笔基金资产净值 20%;
5。基金在相同的基金设想的资产帮助供纸张的级别,不超越多么本钱
制作帮助供纸张 10%;
6。基金应封锁信誉评级 BBB 上级的(包孕) 资产帮助供纸张。基金
设想资产供纸张的行动方向中,假设信誉评级垂下、不再契合封锁准则,它霉臭在报纸上
自公报之日起 3 概要的月内整个售出;
7。在稍微市日完毕时,价钱看涨而买入纽带未来的合约牺牲,只不过一笔基金资产净
值的 15%,设想的售纽带未来的合约牺牲只不过一笔基金设想的纽带总市值的 30%;
8。在稍微市日,库存公司债未来的市薪水
上一市日基金资产净值 30%;
9。基金设想的纽带(不包孕满期日库存公司债)、
售纽带未来的合约牺牲,实足基金资产 80%;
10。在封闭式基金运作合拍,基金的总资产只不过一笔基金净资产的 200%;在
吐艳期内,基金的总资产只不过一笔基金净资产的 140%;
11.本基金进入全罗马皇帝王室财库存间同性百货商店举行纽带回购的资产赚钱只不过一笔基金
资产净值的 40%,纽带回购长的死线为 1 年,纽带回购仔细考虑过的后不克不及缓办;
12。法度、法规规则的对立的事物封锁限度局限。
假设法规换衣服了前述的封锁项瞄准级别,理智交换的规则。
法度、法规或许接管者废此外前述的限度局限,假设应的基金,基金的封锁不再约束度局限。
制,但命令提早颁布发表,基金设想人大会离复核。
基金领袖应理当自基金和约订约之日起。 6 基金概要的月的封锁结成
协同基金和约一致。合拍,基金封锁仔细仔细考虑、封锁谋略应契合基金和约
商定。基金托管人封锁利害关系的监视反省。
股市波动性、未来的百货商店波动性性、供纸张发行人兼并、基金见识的资产传导
基金封锁级别不契合封锁希望,基金领袖应理当长信富安纯债岁按期吐艳纽带型供纸张封锁基金 托管一致
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在 10 市一半天的调准。法度、法规或许接管机构另有规则的,从其规则。
基金开端封锁库存公司债未来的前,基金托管人对库存公司债未来的的清算、估
值、讲演及对立的事物事项。
(三)依据使关心法度、法规和基金的托管人,托管协会
论第十五个人组成的橄榄球队大第九基金封锁制止接管。基金托管人越过在前头接管的办法
基金领袖封锁制止接管。
基金领袖运用基金资产分基金领袖。、基金托管人及其股份伙伴、现实
由股份人或对立的事物公司发行的供纸张,或
对待对立的事物首要关系市的人,应契合基金的封锁目的和谋略,跟随基金
身体前部设想人维护一号基本的,阻碍维护冲突,创立健全内地的审批机制,
依据百货商店正中目标的价钱。相关性市霉臭事前由基金托管人称赞。,演
新闻表现出任务。坟墓关系市应请教董事会董事,越过2/3
孤独董事越过,基金领袖董事会对相关性公司举行审察。。
(四)理智使关心法度、法规和基金当管事,对基金传导
人厕足其间库存间纽带百货商店接管。基金当管事在封锁基金前,理当付托基金。
该人居住法规和行业准则。、经仔细的选择的、应的基金的库存间纽带百货商店
竞争者名单,并规则应的各市敌手的市结算办法。。基金领袖霉臭是严厉的
理智《库存同性总是可收回的贷款百货商店表》选择库存间纽带百货商店的市敌手。基金托管人监视基金
当管事能否按事前供的库存间纽带市竞争者名单举行市。基金当管事可
以每半年对库存间纽带市竞争者名单及结算办法举行使现代化,新的名单早已称赞
与这次去除的市敌手所举行但还不注意结算的市,结算仍应依据一致举行。。如基
金当管事理智百货商店事件命令暂时调准库存间纽带市竞争者名单及结算办法
的,应即时向基金托管人解说账目。,协商办理。
基金领袖担任市敌手的信誉把持。,理智库存间纽带百货商店的市定期地
市,并担任办理因缺乏而模型的遗失和遗失,基金托管人不承当
这样原因的稍微法度责任心和遗失。基金当管事与基金当管事的不良行动
违约责任心与对立的事物相关性法度责任心,基金领袖可以
相关系的的遗失提早承当。,话说回来向相关性敌手方转而依靠。。基金托管人以库存同性为根底
纽带百货商店市单监视和约的表演。假设基金托管被查明,基金领袖不注意
市是依据商定的敌手或市举行的。,基金托管人应即时敏捷的基金长信富安纯债岁按期吐艳纽带型供纸张封锁基金 托管一致
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当管事,基金托管人不承当担这样模型的稍微遗失和责任心。
(五)基金领袖应仔细考虑中期票据事情的封锁,中期票据封锁的当心评价
顾客风险,从慎的角度、刻苦与封锁中短期票据的责任心基本的。基金传导
人理智法度、法规、接管规定的,董事会称赞的中期封锁基金早已模型。
票据相关性惯例(以下略语惯例),准则中期票据封锁决策行动方向、风险
把持。基金领袖惯例的容量的与此不典型性。,理智本一致的一致。基
黄金领袖霉臭头等封锁中期票据,与基金托管库存订约风险把持副刊协
议。
1. 基金封锁中期票据应居住以下封锁R:
1) 中期票据属于固定的进项供纸张,基金封锁中间的中期票据应契合规则、法规
基金在固定的资产封锁中间的相关性级别和死线;
2) 基金领袖传导的尽量的公共基金封锁于中期
不超越该时间的供纸张 10%。
2. 基金当管事基金当管事理人流动风险办理的监视功能限于:
基金托管人基金封锁中期票据能否契合级别限度局限举行在前头监视,如查明异
通俗的事件,基金领袖应即时封面告发基金领袖。基金领袖应起作用的相配和帮助基金
接管者的监视和支票。基金当管事收到告发后,理当即时签到并作出解说。
账目及比赛。基金托管人有权总是对所告发事项举行支票,监视助长地基金领袖变卦
正。基金领袖违规行动不克不及在死线内修正,基金托管人理当向奇纳证监会宣布。
3.如股市波动性、未来的百货商店波动性性、供纸张发行人兼并、基金见识交换及对立的事物根底
黄金领袖人差额于的要素,基金领袖封锁的中期票据超越封锁额的级别。,基金托管人
有权命令基金领袖 10 将中期票据调准为在A里边的所需比例命令。
(六)封锁库存存款等资产,基金领袖应理当按照法度、法规的规则
的商定,契合在前头命令的尽量的存款库存狭条,并即时向基金托管人供。
基金领袖决定存款库存名单时的交换,基金领袖应即时告发King Kim
管人。基金托管人理当按照使关心法度、法规的规则传导。,基金封锁库存
存款敌手的仔细仔细考虑能否契合T。基金领袖签名库存存款协会
议前,库存存款一致草案应送给基金托管人。概要的封锁库存存款前,基金
领袖应与基金签名风险把持副刊一致。。
(七)基金托管人理当按照使关心法度、法规的规则传导。,对基金资产长信富安纯债岁按期吐艳纽带型供纸张封锁基金 托管一致
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净值计算、各类基金净一份的计算、应收相信相信、基金工资与进项决定、
基金进项分配、相关性新闻表现出、该基金的繁衍和延长素材已入会地基。
监视反省。
(八)基金托管人查明基金领袖的前述的事项和我
反法规、基金合约及托管一致的规则,应即时受话器或封面敏捷的。
典型告发基金当管事的期限修正,即时向奇纳证监会宣布。基金领袖应起作用的相配
和帮助基金接管者的监视和支票。基金领袖应收相信到下次任务的封面告发。
核基金托管人的封面回答。,解说或放基金托管人的疑问
证,解说违规的账目和批改的期限,并确保在规则的时间内即时修正。在规则的死线内
内,基金托管人有权总是针对该告发。,监视助长地基金领袖变卦正。基金传导
违背基金托管人告发书的行动不正确。,基金托管人应发布奇纳入场券
监会。
(九)基金当管事有任务与基金托管人同事,帮助基金当管事。、基金合约及
施行这次托管一致。基金托管人的封面敏捷的,基金领袖霉臭
在规则的时间内回答和修正,或解说或放基金托管人的疑问证;基金托管
依法办事的人、基金合约及本托管一致的命令需向奇纳证监会听从基金监视报
告的事项,基金领袖应起作用的相配供相关性已知数和惯例等。
(十)基金托管人查明基金领袖已进入VIO;
律、行政规章及对立的事物使关心规则,或许违背基金和约的商定,应直接地告发基金传导
理人,这样发生的遗失由基金领袖承当。,即时向奇纳证监会宣布。
(十一)基金托管人查明坟墓违背基金当管事的行动。,奇纳供纸张监视传导委任状应即时宣布
会,同时告发基金当管事死线精馏,并向奇纳证监会宣布整改水果。。基金当管事
无正作为说辞,回绝、阻塞敌手行使省份的监视权,或延宕、欺
欺诈平均阻塞对另一方的无效监视,事件坟墓的,基金托管人推却精馏。
的,基金托管人理当向奇纳证监会宣布。 长信富安纯债岁按期吐艳纽带型供纸张封锁基金 托管一致
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四、 基金当管事基金托管人的事情使合法化
(1)基金领袖基金托管人表演托管功能事件举行支票,支票事项包孕
基金管人管基金道具、设置基金认为和基金资产供纸张认为等
认为、复核基金当管事计算的基金资产净值、基金一份净值、据基金领袖
定单清算、基金封锁与经纪的相关性新闻表现出与接管。
(二)基金当管事查明基金代理人侵占基金。、不分节基金道具
账传导、推延表演基金领袖不表演的资产转变秩序、基金封锁新闻表现出等。
违背基金法、基金和约、本一致及对立的事物使关心规则,封面告发即时告发
基金托管人死线修正。基金托管人应鄙人概要的任务日无意识的将一军封面。
给基金领袖写一封信,解说违规的账目和批改的期限,并确保其在规则的死线内
时批改。在规则的死线内内,基金当管事有权总是审察公报。,监视助长地基
黄金代理人修正。基金托管人应起作用的相配基金领袖支票,包孕但不限于:
请教基金领袖的相关性新闻,打勾其完整性。,在规则时间内回答
基金领袖与修正。
(三)基金当管事查明坟墓违背基金托管人的行动。,奇纳供纸张监视传导委任状应即时宣布会,
同时告发基金托管人死线修正,并向奇纳证监会宣布整改水果。。基金代理人不起作用的
作为说辞,回绝、阻塞敌手行使监视权,或延宕、欺诈等平均
阻塞敌手无效监视,事件坟墓的,或许基金领袖高处正告的,,基金管
奇纳证监会理当向奇纳证监会宣布。 长信富安纯债岁按期吐艳纽带型供纸张封锁基金 托管一致
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五、 基金道具保持
(1)基金道具保持基本的
1. 基金道具应孤独于基金领袖、基金托管人的固有道具。基金道具订婚
权、无基金领袖、基金托管人固有道具的订婚装支管,差额基金道具订婚
头衔的订婚,互不装支管。基金当管事、基金托管人以自己的资产承当法度责任心。,
原告不得解冻基金道具的表演。、占领和对立的事物头衔的。
2. 基金当管事、基金代理人依法遣散、被法度年刊或依法宣布完全丧失
等账目举行清算的,基金的道具不属于清算道具。。
3. 基金托管人应妥善管基金道具。基金领袖未依据法定议事程序作出的
法度应秩序,基金托管人不得自发地运用。、奖励、分合理的基金的稍微道具。非鉴于
黄金道具自己的订婚,不得强制表演基金道具。
4. 基金托管人依据规则设置基金认为和基金资产供纸张认为等账
户。
5. 基金代理人在C下区分为差额基金资产设置认为,确保基金道具的使臻于完善
符合与孤独。
6. 基金当管事依据基金领袖的提示,依据基金合约及本一致的商定管
基金道具,在特别事件下,单方可以独自办理。。
7. 因基金封锁而发生的应收相信资产,基金领袖应对使关心每侧担任
决定认为日期并告发基金托管人,该基金的道具在赎罪日未抵达基金认为。,基金托
把持器应即时告发基金领袖并与之同事。。依据模型基金道具遗失
的,基金领袖霉臭担任向使关心党派追偿基金道具的遗失,基金当管事基金当管事
人们霉臭为补偿供命令的帮助和同事。,但对基金道具的遗失不承运用何责任心。
任。
8. 除按照法度、法规和使关心规则外,基金托管人不得相信第三人
基金道具。
(二)资产筹措和资产支票
1. 筹款期应户外专项资产认为,筹集资产。这时解释是由
基金领袖惯常地进行。
2. 基金仔细考虑过的或资产撤出,募集资产量、基金募集薪水、长信富安纯债岁按期吐艳纽带型供纸张封锁基金 托管一致
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基金一份设想人契合基金法规则。、越过相关性规则,如操作办法,基金领袖霉臭
将属于基金道具的尽量的资产改换基金库存认为,同时在规则时
间内,请求对待供纸张事情资历的会计公司,发布验资宣布。
发布的验资宣布由接合点验资的2名或2名上级的奇纳加入会计人员签名并插上插头会计人员
公司的正式盖章于是无效的。
3. 筹资死线满期或许基金终止发行,未管辖的范围基金和约失效先决条件的,
基金领袖依据规则传导进行偿还议事程序。,基金托管人应供宽敞的帮助。
(三)基金库存认为的开立和传导
1. 基金托管人担任本基金的开立和传导。。
2. 基金托管人应以该基金的名开立该基金的库存认为。,并理智
基金当管事对资产筹集和决定性的的法度应秩序。基金的库存保存盖章于由基金托管人供。
管与运用。
3. 基金库存认为的开立与运用,容量基金事情查问的命令性。基金托
当管事和基金当管事不得在库存开立稍微对立的事物库存认为。;两者都不容许运用苗圃。
稍微基金差额于的基金事情发挥差额于的认为。。
4. 基金库存认为的开立和传导应契合WI的规则。
5. 在契合法规规则的先决使习惯于,基金托管人可以越过基金托管人的特地认为。
基金资产的决定性的。
(四)基金供纸张认为和结算事情的自由主义者和传导
1. 在奇纳供纸张签到结算股份有限公司上海基金托管人,、深圳分行
与基金协同户外基金供纸张认为。。
2. 基金供纸张认为的开立与运用,仅容量基金事情查问的命令性。基金
代理人和基金当管事不得敢于让或违法的让供纸张。
户,两者都不容许运用苗圃。稍微基金差额于的基金事情发挥差额于的认为。。
3. 基金托管人担任基金供纸张认为的开立,认为资产
基金传导和运用是基金领袖的功能。。
4. 基金托管人以自己的大肚子名开立结算
金矿认为,在使臻于完善与奇纳供纸张的托管基金的名
大肚子清算,基金领袖霉臭拨款起作用的帮助。结算存货基金、供纸张结算使获得金等。
依据奇纳供纸张签到明确的的规则。
5. 若奇纳证监会或对立的事物接管机构在本托管一致订立日话说回来容许基金对待其长信富安纯债一�

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